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觀熱點:研報問題太多,上海證監(jiān)局一天開出5張罰單

來源:揚子晚報2023-06-08 16:34:18

近日,上海證監(jiān)局在一天之內(nèi)一連開出了5張罰單,涉及申萬宏源、申港證券、野村東方、民生證券4家券商的5位分析師。


(資料圖片僅供參考)

5名分析師被罰

近日,上海證監(jiān)局在一天之內(nèi)一連出具了5份警示函,涉及申萬宏源、申港證券、野村東方、民生證券4家券商的5位分析師,分別為申萬研究(申萬宏源子公司)的宋濤,申港證券的曹旭特,野村東方國際證券的章鵬,民生證券的鄧永康、余金鑫。

上海證監(jiān)局官網(wǎng)

總體來看,這些分析師被罰的原因大多出在研報的質(zhì)量關(guān)上。比如宋濤的問題在于其署名的某證券研究報告存在標題夸大、無法保證部分信息來源真實性等情形,不符合《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》的規(guī)定。

章鵬的問題在于其署名的某證券研究報告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分的問題,不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。鄧永康的問題在于其署名的某證券研究報告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來源合規(guī)的情形,不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》規(guī)定。

上述問題歸結(jié)起來在于這些分析師發(fā)布的署名研報存在質(zhì)量問題,諸如無法保證部分信息來源真實性、分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分等都是共性的問題。

值得注意的是,上述吃到罰單的分析師中不乏行業(yè)首席和資深分析師,例如申萬的宋濤是多次上榜新財富最佳分析師榜單的明星分析師。

此外,作為證券從業(yè)人員,余金鑫于2022年7月13日通過微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容,并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播,造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報告,也未經(jīng)其任職的公司審核。

券商研報近期密集受罰

近期,券商分析師、券商研報成了罰單多發(fā)地。5月以來,就有首創(chuàng)證券、中原證券、太平洋證券、山西證券、西南證券以及上述的申萬宏源、申港證券、野村東方、民生證券等近10家券商和相關(guān)分析師因研報發(fā)布的違規(guī)問題受到監(jiān)管處罰。

南京一位策略分析人士認為,在券商研報中出現(xiàn)的一些比較具體的預測,通常是來自上市公司的說法,而分析師僅僅扮演的是上市公司“傳聲筒”的角色。這樣的做法雖是行業(yè)常規(guī),但也有二次傳播上市公司所傳播的不實信息的風險。在實際操作中,分析師在做“傳聲筒”的時候,不經(jīng)意會把“核實”二字拋在腦后。

揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林

校對 徐珩

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