中新經(jīng)緯12月10日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的一則行政處罰決定書顯示，潘日忠通過控制71個(gè)證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒4.46億元。這一案件刷新了2021年證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱市場行為的罰沒金額紀(jì)錄。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖
中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(潘日忠)〔2021〕116號(hào)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘日忠操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)?！薄岸蒈浖薄叭鹌丈铩钡人闹还善毙袨檫M(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向潘日忠告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)潘日忠的要求，證監(jiān)會(huì)于2021年11月12日舉行了聽證會(huì)，聽取了潘日忠及其代理人的陳述和申辯。
經(jīng)查明，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶。
潘日忠采用“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。
具體來看，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利3745.05萬元。
2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32個(gè)賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)?！苯灰變r(jià)格和交易量，盈利3364.43萬元。
2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個(gè)賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價(jià)格和交易量，盈利1.33億元。
2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49個(gè)賬戶，采用多種手段影響“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，盈利1937.42萬元。
在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒違法所得。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潘日忠為實(shí)施操縱行為，通過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共控制并使用71個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，利用連續(xù)交易、對(duì)倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，擾亂了證券市場秩序，足以認(rèn)定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。潘日忠作為市場主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由；本案計(jì)算的違法所得已經(jīng)扣除相關(guān)交易稅費(fèi)，潘日忠及其代理人提出的違法所得應(yīng)扣除配資成本沒有法律依據(jù)；本案不存在《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。
最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘日忠的陳述申辯意見不予采納。依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對(duì)潘日忠沒收違法所得共計(jì)223272994.82元，并處以223272994.82元罰款。
